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優秀案例 | 某公司企業合規之勞動人事合規專項法律服務案
時間：2024.05.31 作者：北京中銀（深圳）律師事務所 黃彪、汪雯
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一、案情簡介
應某公司委托，對其企業合規之勞動人事合規提供專項法律服務，專項法律服務的內容及目標如下：
1、勞動人事合規風險診斷服務：
（1）與委托人相關人員洽談溝通，了解委托人勞動人事相關情況；
（2）提供盡調材料清單，展開勞動人事盡職調查；
（3）研討、分析盡調材料，擬定勞動人事合規風險分析報告；
（4）歸納公司勞動人事全流程（招聘入職、在職管理、離職管理）主要合規風險點；
（5）進行診斷分析，提出合規風險防范建議，總結后期合規風險防范工作要點。
2、勞動人事合規風險防范、控制服務：
（1）協助委托人對勞動人事合規風險分析報告之合規風險防范建議、后期合規風險防范工作要點推動落實；
（2）協助委托人梳理、完善、健全規章制度，提出修訂、制定過程等建議；
（3）協助委托人梳理員工入職、在職、離職管理流程，總結合規風險要點，協助制定合規風險防范文本、措施；
（4）協助委托人完善薪酬、加班、員工激勵管理相關文本、制度，提出修訂意見和建議；
（5）協助委托人完善崗位職責合規管理相關文本、制度，提出修訂意見和建議；
（6）協助委托人完善商業秘密、技術秘密保護與競業限制相關文本、制度，提出修訂意見和建議。
二、裁決結果/案件結果
項目實施周期及實施結果如下：
（1）階段1：盡職調查及評估勞動人事合規風險。
出具《關于某公司的企業合規之勞動人事合規專項法律服務法律盡職調查清單》，要求公司盡可能完整的提供或者說明盡職調查事項；
盡職調查后，出具《關于某公司的企業合規之勞動人事合規風險分析報告》初稿；
出具《關于某公司的企業合規之勞動人事合規風險分析報告》匯報終稿；
（2）階段2：出具、完善《某公司勞動人事系列文件》。
完成《某公司勞動人事系列文件》修訂初稿（包括招聘錄用、入職、合同協議承諾文件、工資、規章制度、調崗調薪相關協議表格、解除或終止勞動合同相關協議/表格、其他參考文書等部分）；
召開項目驗收結項會議；
根據驗收結項會議完善文件細節修訂，定稿；
（3）階段3：現場培訓及文件應用指導。
安排勞動人事合規全流程合規風險防范現場培訓，結合《某公司勞動人事系列文件》具體講解招聘、入職、在職、離職管理各階段的法律合規要點。
三、案例評析
該“某公司企業合規之勞動人事合規專項法律服務”案例，主要分為盡職調查以及勞動人事合規風險評估、文書模板起草、修訂、完善、現場法律培訓以及文書應用指導三個階段。落實到某公司勞動人事合規專項就是先了解公司目前的勞動人事合規需求以及合規風險，以便對癥下藥，起草、修訂、完善符合公司實際需求的勞動人事合規文書模板，最后針對公司的人力資源、法務以及部分領導進行相關培訓，結合文書具體講解招聘、入職、在職、離職管理等各階段的法律合規要點，以便公司的勞動人事合規可以落到實處。
因此，為企業提供合規服務，建立或者完善合規計劃，應當避免大而全的綜合合規計劃，注重打造專項合規計劃，同時要結合企業性質、經營業務和實際需求，加強對專項合規法律服務后續的持續性輔導，要注重合規的針對性、有效性、實踐性，不僅解決公司的合規需求，行成有效的勞動人事合規流程管理，同時可以延伸、拓展律師的業務需求，實時了解企業新出現的合規問題。
四、結語和建議
從事企業合規法律服務業務，應當注重打造專項合規計劃，根據企業性質、經營業務和實際需求，制定企業合規計劃應當具有針對性、有效性、實踐性。
勞動人事合規是企業合規的重點專項領域之一，律師從事勞動人事合規專項法律服務可以考慮包括以下服務內容：通過勞動人事合規盡職調查，形成合規風險報告；根據此前盡職調查形成的合規風險報告建設合規體系，形成相關制度、文件，構建有效的勞動人事合規專項流程管理；再針對法務部、人力資源部、相關領導進行現場培訓和后續的持續性輔導。
企業合規法律服務業務不應當只是“書面”企業合規法律服務，應當將合規體系建設落到實處，避免“紙面合規”的情況，確保所有員工、部門、機構、商業伙伴，有能力以與企業的合規文化和合規承諾一致的方式履行各自的角色職責。
