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本文作者系中銀（深圳）律師事務(wù)所鄭明偉、蔣玉彬。以下為正文：

前言2023年2月1日，ITC對(duì)深圳麥克韋爾科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“麥克韋爾”）申請(qǐng)的“337調(diào)查”（337-TA-1286）作出不存在侵權(quán)的初裁（final ID），認(rèn)為麥克韋爾既未能證明受控產(chǎn)品侵犯了其所主張的三項(xiàng)專利權(quán)利，又不能證明涉案專利在美國(guó)存在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。2023年4月24日，ITC對(duì)該“337調(diào)查”進(jìn)行復(fù)審并作出了維持決定，認(rèn)為麥克韋爾未能滿足美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求。但對(duì)于受控產(chǎn)品是否構(gòu)成專利侵權(quán)的問(wèn)題，ITC在復(fù)審中未發(fā)表意見(jiàn)。

一、往期回顧

在“電子煙專利戰(zhàn)”系列文章第一期《電子煙專利戰(zhàn)之美國(guó)“337調(diào)查”》中介紹了麥克韋爾于2021年10月4日向ITC提出了“337調(diào)查”申請(qǐng)（對(duì)特定油煙彈和組件及其下游產(chǎn)品（Certain Oil-Vaping Cartridges, Components Thereof, and Products Containing the Same，申請(qǐng)?zhí)枺?37-TA-1286）。麥克韋爾向ITC申請(qǐng)對(duì)包括美國(guó)、加拿大、中國(guó)香港共38家企業(yè)及個(gè)人在內(nèi)的受控方作出有限排除令（Limited Exclusive Orders）和禁止令(Cease and Desist Orders)。麥克韋爾在此次“337調(diào)查”中主張了陶瓷霧化芯技術(shù)的三項(xiàng)專利United States Patent Nos. 10,357,623（涉及無(wú)棉儲(chǔ)液技術(shù)）、10,791,763（涉及霧化器結(jié)構(gòu)方面的技術(shù)) 、 10,791,762 （涉及陶瓷發(fā)熱體技術(shù)）和一項(xiàng)商標(biāo)（CCELL）。我們?cè)谙盗形恼碌牡诙凇睹绹?guó)337調(diào)查涉及的陶瓷霧化芯專利》中分析了麥克韋爾擁有的多孔陶瓷加熱霧化芯專利保護(hù)現(xiàn)狀。

二、ITC作出不存在侵權(quán)的部分終裁，未對(duì)專利是否侵權(quán)發(fā)表復(fù)審意見(jiàn)

2023年2月1日ITC對(duì)本案作出不存在侵權(quán)的初裁（final ID），認(rèn)為麥克韋爾未能證明受控產(chǎn)品侵犯了其所主張的三項(xiàng)專利權(quán)利，且麥克韋爾未能按照《美國(guó)1930年關(guān)稅法》第337節(jié)證明涉案專利在美國(guó)存在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。2023年2月13日，本案雙方申請(qǐng)復(fù)審，通過(guò)查閱本案卷宗，ITC決定對(duì)該初裁進(jìn)行部分復(fù)審。2023年4月24日，ITC對(duì)該“337調(diào)查”作出不存在侵權(quán)的部分終裁。ITC在復(fù)審本案的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)查結(jié)果后確認(rèn)，申請(qǐng)方即麥克韋爾未能證明滿足美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求，因此本案不存在侵權(quán)美國(guó)注冊(cè)專利號(hào)10,357,623、10,791,763、10,791,762的行為。

申請(qǐng)方是否存在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的裁定通常包含在行政法官（the Administrative Law Judge）的初裁中。根據(jù)《美國(guó)1930年關(guān)稅法》第337節(jié)第a款第(2)項(xiàng)規(guī)定，只有與所申請(qǐng)保護(hù)產(chǎn)品的有關(guān)產(chǎn)業(yè)在美國(guó)已經(jīng)存在或正在建立，原告才可主張進(jìn)口到美國(guó)、為進(jìn)口而銷售或進(jìn)口后在美國(guó)境內(nèi)銷售的產(chǎn)品侵犯了其有效且可執(zhí)行的美國(guó)專利。

「19 U.S. Code § 1337 (a)

(B)The importation into the United States, the sale for importation, or the sale within the United States after importation by the owner, importer, or consignee, of articles that—

(i)infringe a valid and enforceable United States patent or a valid and enforceable United States copyright registered under title 17; or

(ii)are made, produced, processed, or mined under, or by means of, a process covered by the claims of a valid and enforceable United States patent.

(2)Subparagraphs (B), (C), (D), and (E) of paragraph (1) apply only if an industry in the United States, relating to the articles protected by the patent, copyright, trademark, mask work, or design concerned, exists or is in the process of being established.   」                    

337調(diào)查中“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求”包括經(jīng)濟(jì)、技術(shù)兩個(gè)要件（economic prong and technical prong）。經(jīng)濟(jì)要件的法律依據(jù)是《美國(guó)1930年關(guān)稅法》第337節(jié)第a款第(3)項(xiàng)規(guī)定：

如果所申請(qǐng)保護(hù)產(chǎn)品在美國(guó)存在以下情況，則應(yīng)視為美國(guó)存在產(chǎn)業(yè)：(A)對(duì)廠房和設(shè)備有重大投資;(B)大量使用勞動(dòng)力或資本;或(C)對(duì)其開(kāi)發(fā)做出了實(shí)質(zhì)性投資，包括工程、研究和開(kāi)發(fā)或許可。

「19 U.S.C. § 1337(a)

(3)For purposes of paragraph (2), an industry in the United States shall be considered to exist if there is in the United States, with respect to the articles protected by the patent, copyright, trademark, mask work, or design concerned—

(A)significant investment in plant and equipment;

(B)significant employment of labor or capital; or

(C)substantial investment in its exploitation, including engineering, research and development, or licensing. 」        

經(jīng)濟(jì)要件的本質(zhì)是要求申請(qǐng)方在美國(guó)的實(shí)質(zhì)性或重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與所主張的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間存在關(guān)聯(lián)。因此，申請(qǐng)人的舉證責(zé)任在于證明其不僅是擁有某項(xiàng)專利，還對(duì)該專利進(jìn)行了大量的研究開(kāi)發(fā)并將產(chǎn)品大量的推入市場(chǎng)?！皩?shí)質(zhì)性”和“重要”并沒(méi)有明確的定義或標(biāo)準(zhǔn)，而是由ITC在具體案例中靈活評(píng)估投資是否“重大”或“實(shí)質(zhì)性”。通常來(lái)說(shuō)，ITC會(huì)同時(shí)從定量和定性兩方面來(lái)考慮。定量因素是指在投資中具體花費(fèi)了多少資金從事特定活動(dòng)或資產(chǎn)，定性因素是指在定量層面可能無(wú)法評(píng)估的其他考慮因素。比如ITC會(huì)將申請(qǐng)人在美的商業(yè)活動(dòng)為其產(chǎn)品帶來(lái)的增值部分與其在美境外活動(dòng)所帶來(lái)的增值部分進(jìn)行比較，以確定申請(qǐng)人在美的投資是否達(dá)到了“重大”或“實(shí)質(zhì)性”。

“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求”的技術(shù)要件是指申請(qǐng)人必須證明其實(shí)踐了每項(xiàng)主張的專利的至少一項(xiàng)權(quán)利要求。判定是否滿足國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求的“技術(shù)方面”的方法與判定是否侵權(quán)的方法基本相同，即直接將國(guó)內(nèi)產(chǎn)品與所主張的權(quán)利要求進(jìn)行比較。

在麥克韋爾提出的337調(diào)查中（337-TA-1286），ITC在部分終裁中指出，麥克韋爾未能證明其所謂的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品實(shí)踐了任何被主張的專利權(quán)利。也就是說(shuō)，麥克韋爾的申請(qǐng)未能滿足國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求的技術(shù)要件。同時(shí)，ITC決定不對(duì)與所主張的專利有關(guān)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求的經(jīng)濟(jì)要件采取任何立場(chǎng)，因?yàn)辂溈隧f爾必然未能根據(jù)337條款證明國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的存在。因此，ITC不認(rèn)為存在10,357,623、10,791,763、10,791,762號(hào)專利的侵權(quán)行為。

結(jié)語(yǔ)

提起337調(diào)查申請(qǐng)的主體并不限于美國(guó)企業(yè)，只要企業(yè)認(rèn)為某進(jìn)口產(chǎn)品侵害了其依美國(guó)法在美國(guó)登記注冊(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且其在美國(guó)境內(nèi)存在或正在建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)，即可向ITC提起337調(diào)查申請(qǐng)?！皣?guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求”的立意旨在排除那些除了擁有此知識(shí)產(chǎn)權(quán)外與美國(guó)沒(méi)有任何聯(lián)系的美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人援引337條款，因?yàn)椤睹绹?guó)1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的制定是為了保護(hù)美國(guó)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

事實(shí)上，與其他貿(mào)易救濟(jì)法相比，337 調(diào)查中的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求并不高。申請(qǐng)人對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行研發(fā)等活動(dòng)的事實(shí)都可以用來(lái)滿足國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求。但“不存在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”仍被視為被申請(qǐng)人的有力抗辯事由。因此，對(duì)于欲提起“337調(diào)查”的申請(qǐng)方來(lái)說(shuō)，向其在美國(guó)境內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行相當(dāng)程度的投資并規(guī)劃建立相關(guān)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是必要的。

本案中，ITC復(fù)審確認(rèn)麥克韋爾未滿足國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求，即作出了維持決定，未對(duì)受控產(chǎn)品是否存在專利侵權(quán)作出回應(yīng)。