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中銀解讀 | 美國(guó)經(jīng)銷商違規(guī)銷售被起訴，中國(guó)電子煙企業(yè)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？
時(shí)間：2023.08.04 作者：北京中銀（深圳）律師事務(wù)所 鄭明偉律師團(tuán)隊(duì)
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2023年7月10日，紐約市對(duì)主要辦事機(jī)構(gòu)所在地在紐約州的四家電子煙經(jīng)銷商提起訴訟，主要原因?yàn)槠湓诩~約市分銷和售賣一次性口味電子煙的行為嚴(yán)重影響青少年健康。此次訴訟卷入多家中國(guó)深圳電子煙企業(yè)的產(chǎn)品，對(duì)中國(guó)出口到美國(guó)的電子煙產(chǎn)品的合規(guī)要求再次敲響警鐘，一旦法院做出產(chǎn)品不合規(guī)認(rèn)定，F(xiàn)DA執(zhí)法、消費(fèi)者索賠等風(fēng)險(xiǎn)將增加。本文將對(duì)這起訴訟的起訴內(nèi)容、與中國(guó)電子煙企業(yè)的關(guān)聯(lián)、以及對(duì)中國(guó)電子煙企業(yè)的應(yīng)對(duì)啟示進(jìn)行討論。
一、起訴內(nèi)容
1、被告
本起訴訟的四家經(jīng)銷商被告分別為Magellan Technology Inc.（以下簡(jiǎn)稱“Magellan”）、Ecto World, LLC d/b/a Demand Vape （以下簡(jiǎn)稱“Demand Vape”）、Mahant Krupa 56 LLC d/b/a Empire Vape Distributors（以下簡(jiǎn)稱“Empire Vape”）和Star Vape Corp.（以下簡(jiǎn)稱“Star Vape”）。
根據(jù)紐約市的起訴狀，Magellan是Hyde牌和Juno牌電子煙的總經(jīng)銷商，其曾在2018年10月12日收到FDA發(fā)出的警告信，理由是Juno牌電子煙沒(méi)有提交煙草產(chǎn)品上市前申請(qǐng)（Premarket Tobacco Product Application, PMTA）。2022年10月6日，Magellan提交的PMTA被拒絕。本次起訴主要針對(duì)其分銷和售賣Hyde牌一次性口味電子煙的行為。
其他三家經(jīng)銷商被起訴的原因是：Demand Vape分銷和售賣Hyde牌、Juno牌和Elf Bar牌電子煙； Empire Vape分銷和售賣Hyde牌和Elf Bar牌電子煙；Star Vape分銷和售賣Hyde牌電子煙。
2、案由
首先，四家經(jīng)銷商被告違反了美國(guó)《防止所有香煙販運(yùn)法》（Prevent All Cigarettes Trafficking Act, PACT），具體表現(xiàn)為（1）沒(méi)有在包裝外部注明包裹內(nèi)有香煙；（2）分銷和售賣一次性口味電子煙的行為不符合紐約州和紐約市的法律；（3）投遞包裹時(shí)沒(méi)有要求成人簽字的環(huán)節(jié)；（4）沒(méi)有向紐約州和紐約市煙草稅管理員登記；（5）沒(méi)有在每月10號(hào)向紐約州和紐約市提交銷售報(bào)告；（6）沒(méi)有確保向每個(gè)收貨地的政府交稅；（7）沒(méi)有確保單次銷售或投遞不能超過(guò)10磅。
其次，四家經(jīng)銷商被告因?yàn)闆](méi)有遵循上述（1）（4）（5）的法律規(guī)定，其行為屬于隱瞞分銷和售賣一次性口味電子煙，分別構(gòu)成非法交易。
第三，四家經(jīng)銷商被告共同分銷和售賣Hyde牌電子煙的行為構(gòu)成了非法交易組織，違反了美國(guó)《反勒索及受賄組織法》（Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act, RICO）。
最后，紐約州《公共健康法》（Public Health Law）和紐約市《行政法》（Administrative Code）禁止銷售口味電子煙。四家經(jīng)銷商被告分銷和售賣一次性口味電子煙的行為會(huì)對(duì)大量居民產(chǎn)生健康、安全和福利方面的損害，構(gòu)成公共侵?jǐn)_（public nuisance）。
3、訴求
紐約市請(qǐng)求法院永久性禁止四家經(jīng)銷商被告的違法行為并支付罰款。根據(jù)《防止所有香煙販運(yùn)法》第2(d)條（15 U.S.C § 377(b)(1)(A)(ii)），違反《防止所有香煙販運(yùn)法》的罰款金額可達(dá)違法行為結(jié)束之日前一年內(nèi)2%的煙草銷售總額。
二、與中國(guó)電子煙企業(yè)的關(guān)聯(lián)
1、產(chǎn)品直接關(guān)聯(lián)
根據(jù)紐約市的起訴狀，一次性口味電子煙的生產(chǎn)商主要來(lái)自中國(guó)，例如在美國(guó)暢銷的Elf Bar牌電子煙由深圳威鉑利科技有限公司生產(chǎn)；Puff Bar牌電子煙由深圳市道森科技有限公司生產(chǎn)；Hyde牌電子煙由深圳市艾維普思科技有限公司生產(chǎn)。
2、合規(guī)責(zé)任間接關(guān)聯(lián)
因本案的訴訟理由涉及到產(chǎn)品是否合規(guī)以及是否對(duì)居民產(chǎn)生健康、安全和福利方面的損害等問(wèn)題，法院在審理時(shí)會(huì)對(duì)該部分問(wèn)題做出正面論述和認(rèn)定，一旦對(duì)產(chǎn)品是否合規(guī)做出認(rèn)定，假定法院最終認(rèn)定不合規(guī)，F(xiàn)DA不可能無(wú)視該判決認(rèn)定，必然會(huì)根據(jù)判決結(jié)果開(kāi)展執(zhí)法活動(dòng)，比如將中國(guó)生產(chǎn)商列入進(jìn)口警報(bào)紅名單等。其中的Elf Bar應(yīng)該特別注意，在FDA對(duì)中國(guó)電子煙企業(yè)的警告信和進(jìn)口警報(bào)紅名單等執(zhí)法活動(dòng)中，曾多次指出Elf Bar存在口味電子煙吸引青少年使用的問(wèn)題（詳見(jiàn)《電子煙企業(yè)之美國(guó)FDA警告信原因與應(yīng)對(duì)》、《電子煙企業(yè)的美國(guó)FDA進(jìn)口警報(bào)及移除申請(qǐng)指引（二）》）。Elf Bar作為英美等國(guó)家的流行品牌，是中國(guó)電子煙企業(yè)品牌化運(yùn)作的典范之一，取得目前的成就非常不容易，目前多個(gè)國(guó)家已經(jīng)對(duì)Elf Bar提出合規(guī)問(wèn)題，Elf Bar務(wù)必小心翼翼保護(hù)現(xiàn)有成果，壯士斷腕轉(zhuǎn)向合規(guī)，保下來(lái)之不易的Elf Bar品牌，避免被進(jìn)一步針對(duì)性執(zhí)法。
3、公共侵?jǐn)_責(zé)任的關(guān)聯(lián)
若本次法院參考各種報(bào)告、檢測(cè)，認(rèn)定涉案電子煙產(chǎn)品構(gòu)成公共侵?jǐn)_（對(duì)大量居民產(chǎn)生健康、安全和福利方面的損害），則可能引發(fā)經(jīng)銷商、美國(guó)消費(fèi)者的索賠。
雖然本次紐約市提起的訴訟沒(méi)有直接對(duì)中國(guó)電子煙企業(yè)提出控訴進(jìn)而承受法律后果，但起訴狀中對(duì)中國(guó)電子煙企業(yè)的提及意味著中國(guó)電子煙企業(yè)已被卷入美國(guó)法下電子煙產(chǎn)品合規(guī)訴訟的漩渦中，最終的結(jié)果與涉案的中國(guó)電子煙企業(yè)存在關(guān)聯(lián)，無(wú)論是由于連鎖反應(yīng)而可能發(fā)生的FDA對(duì)應(yīng)執(zhí)法還是基于公共侵?jǐn)_的索賠，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已然升級(jí)。
三、中國(guó)電子煙企業(yè)的應(yīng)對(duì)啟示
紐約市對(duì)四家電子煙經(jīng)銷商被告提起訴訟的最大原因是四家電子煙經(jīng)銷商在紐約州和紐約市明令禁止一次性口味電子煙的銷售的情況下明知故犯。除紐約州外，加利福尼亞州、馬薩諸塞州、新澤西州和羅德島州也禁止口味電子煙的銷售；其中，馬薩諸塞州和加利福尼亞州還禁止薄荷味電子煙的銷售。緬因州、俄勒岡州、南達(dá)科他州、猶他州和佛蒙特州禁止在網(wǎng)絡(luò)上銷售一次性口味電子煙。此外，美國(guó)共有378個(gè)縣和市對(duì)口味電子煙的銷售進(jìn)行不同程度的限制。
紐約市此次訴訟為中國(guó)電子煙企業(yè)帶來(lái)的啟示：
1、在合同上提出限制、劃分責(zé)任
中國(guó)電子煙企業(yè)為避免承擔(dān)違反美國(guó)法的法律責(zé)任，明智的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)為在與美國(guó)經(jīng)銷商或收貨人簽訂的合同中約定不能將托運(yùn)人的電子煙產(chǎn)品在對(duì)電子煙銷售有限制的地方進(jìn)行分銷或銷售，或約定美國(guó)經(jīng)銷商或收貨人進(jìn)行分銷或銷售時(shí)不能違反美國(guó)電子煙相關(guān)的法律法規(guī)。違規(guī)發(fā)生相關(guān)責(zé)任的后果由經(jīng)銷商承擔(dān)。有條件的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)合規(guī)制度。
特別是在發(fā)生本次訴訟之后，上述限制和責(zé)任劃分是必須的，同時(shí)涉案的工廠應(yīng)當(dāng)停止向紐約供貨，否則就是非常典型的明知故犯，責(zé)任較大。
2、投入人力核查經(jīng)銷商行為
英美國(guó)家對(duì)合規(guī)的要求非常重視有效性，而不是紙面合規(guī)。因此，即便在合同上提出限制、劃分責(zé)任，投入必要的人力核查經(jīng)銷商的行為是否符合約定，在不合符約定時(shí)給予警告、罰款等處罰，是認(rèn)定電子煙企業(yè)是否真心實(shí)意、有效落地執(zhí)行合同紙面約定的主要判斷依據(jù)。如果沒(méi)有投入必要的人力、物力執(zhí)行合同約定，在英美國(guó)家的合規(guī)思維下，很難被認(rèn)為是有效的合規(guī)，不能取得良好的責(zé)任抗辯和減輕效果。
當(dāng)然，投入人力、物力落實(shí)合同的紙面約定也存在一定的自由判斷空間，比如投入人力多少、如何投入、如何處罰等問(wèn)題，由企業(yè)自行判斷，只要能證明真心實(shí)意、有效落實(shí)就可以。
3、保留證據(jù)
英美法系重證據(jù)。在電子煙企業(yè)執(zhí)行上述1和2等合規(guī)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)當(dāng)保留足夠的證據(jù)，其中客觀證據(jù)尤其重要，比如電子郵件、銀行流水、溝通記錄、圖片照片等。對(duì)于能夠臨時(shí)制作的蓋章文件、簽署的說(shuō)明等證據(jù)，可以起到輔助作用，但切勿過(guò)于倚重。
在此次電子煙訴訟的影響下，中國(guó)電子煙企業(yè)應(yīng)更加謹(jǐn)慎地對(duì)待未來(lái)與美國(guó)經(jīng)銷商的進(jìn)口交易，必要時(shí)可尋求專業(yè)中美律師團(tuán)隊(duì)的指導(dǎo)來(lái)擬定合同，否則會(huì)在訴訟中被法院認(rèn)為是明知故犯而面臨更加嚴(yán)重的處罰。若法院對(duì)中國(guó)電子煙產(chǎn)品認(rèn)定不合規(guī)，或會(huì)導(dǎo)致美國(guó)FDA針對(duì)涉案的中國(guó)企業(yè)發(fā)出警告信和進(jìn)口警報(bào)；若法院的訴訟判決中有對(duì)來(lái)自中國(guó)的電子煙產(chǎn)品不合規(guī)或危害公眾健康的認(rèn)定，中國(guó)電子煙企業(yè)可能面臨消費(fèi)者索賠和經(jīng)銷商索賠等困境。
結(jié)語(yǔ)
中國(guó)是電子煙最大的生產(chǎn)地，而美國(guó)是全球第一大電子煙市場(chǎng)。若中國(guó)電子煙企業(yè)對(duì)美國(guó)電子煙相關(guān)的法律、法規(guī)和政策漠不關(guān)心，不斷違規(guī)、不斷被執(zhí)法針對(duì)，必將影響我國(guó)電子煙產(chǎn)業(yè)整個(gè)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展，影響出口創(chuàng)匯的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。雖然本次紐約市對(duì)美國(guó)經(jīng)銷商的訴訟對(duì)中國(guó)電子煙企業(yè)不會(huì)產(chǎn)生直接的法律后果，但紐約市在起訴狀中已提到中國(guó)深圳幾家電子煙生產(chǎn)商的具體名稱，若此類訴訟增加，可能會(huì)影響中國(guó)電子煙企業(yè)的聲譽(yù)、增加FDA執(zhí)法、經(jīng)銷商和消費(fèi)者索賠的風(fēng)險(xiǎn)。
中國(guó)是電子煙最大的生產(chǎn)地，而美國(guó)是全球第一大電子煙市場(chǎng)。若中國(guó)電子煙企業(yè)對(duì)美國(guó)電子煙相關(guān)的法律、法規(guī)和政策漠不關(guān)心，不斷違規(guī)、不斷被執(zhí)法針對(duì)，必將影響我國(guó)電子煙產(chǎn)業(yè)整個(gè)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展，影響出口創(chuàng)匯的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。雖然本次紐約市對(duì)美國(guó)經(jīng)銷商的訴訟對(duì)中國(guó)電子煙企業(yè)不會(huì)產(chǎn)生直接的法律后果，但紐約市在起訴狀中已提到中國(guó)深圳幾家電子煙生產(chǎn)商的具體名稱，若此類訴訟增加，可能會(huì)影響中國(guó)電子煙企業(yè)的聲譽(yù)、增加FDA執(zhí)法、經(jīng)銷商和消費(fèi)者索賠的風(fēng)險(xiǎn)。
此次訴訟對(duì)中國(guó)電子煙企業(yè)警示著合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的升級(jí)，電子煙企業(yè)尤其是頭部企業(yè)應(yīng)該站在整個(gè)行業(yè)的立場(chǎng)考慮，不要因?yàn)檫`規(guī)問(wèn)題被針對(duì)性制裁而斷送中國(guó)電子煙行業(yè)的未來(lái)，以慎重的態(tài)度和專業(yè)的手段來(lái)應(yīng)對(duì)未來(lái)的交易，馬上開(kāi)展限制區(qū)域、責(zé)任劃分、人力核查、紐約停貨等措施，避免違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，挽救來(lái)之不易的品牌。
本文作者系：
鄭明偉，深圳大學(xué)國(guó)際法碩士，北京中銀（深圳）律師事務(wù)所公司綜合業(yè)務(wù)委員會(huì)主任、權(quán)益合伙人。聯(lián)系郵箱：zheng_mingwei@163.com
林紅平，華中科技大學(xué)民商法學(xué)碩士，香港中文大學(xué)高級(jí)會(huì)計(jì)碩士；
蔣玉彬，英國(guó)伯明翰大學(xué)法學(xué)碩士；
楊傲宇，香港大學(xué)法學(xué)學(xué)士，美國(guó)加州大學(xué)爾灣分校法學(xué)博士，通過(guò)美國(guó)加州律師資格考試。
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